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Ausschreibung: Rechnungslegung und -prüfung - DE-Bonn
Rechnungslegung und -prüfung
Betriebsprüfung
Interne Betriebsrevision
Pflichtbetriebsrevision
Dokument Nr...: 183785-2021 (ID: 2021041409214487600)
Veröffentlicht: 14.04.2021
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DE-Bonn: Rechnungslegung und -prüfung
2021/S 72/2021 183785
Auftragsbekanntmachung
Dienstleistungen
Rechtsgrundlage:
Richtlinie 2014/24/EU
Abschnitt I: Öffentlicher Auftraggeber
I.1)Name und Adressen
Offizielle Bezeichnung: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Ort: Bonn
NUTS-Code: DEA22 Bonn, Kreisfreie Stadt
Postleitzahl: 53117
Land: Deutschland
Kontaktstelle(n): Referat ZII 6
E-Mail: [6]vergabe@bafin.de
Internet-Adresse(n):
Hauptadresse: [7]www.bafin.de
I.3)Kommunikation
Die Auftragsunterlagen stehen für einen uneingeschränkten und
vollständigen direkten Zugang gebührenfrei zur Verfügung unter:
[8]https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GDTM9/documents
Weitere Auskünfte erteilen/erteilt die oben genannten Kontaktstellen
Angebote oder Teilnahmeanträge sind einzureichen elektronisch via:
[9]https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GDTM9
I.4)Art des öffentlichen Auftraggebers
Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde
einschließlich regionaler oder lokaler Unterabteilungen
I.5)Haupttätigkeit(en)
Wirtschaft und Finanzen
Abschnitt II: Gegenstand
II.1)Umfang der Beschaffung
II.1.1)Bezeichnung des Auftrags:
Sonderprüfung nach § 88 Abs. 1 WpHG
Referenznummer der Bekanntmachung: 2020/0610-000
II.1.2)CPV-Code Hauptteil
79210000 Rechnungslegung und -prüfung
II.1.3)Art des Auftrags
Dienstleistungen
II.1.4)Kurze Beschreibung:
Sonderprüfung nach § 88 Abs. 1 WpHG bei einem international tätigen
CRR-Kreditinstitut.
II.1.5)Geschätzter Gesamtwert
Wert ohne MwSt.: 300 000.00 EUR
II.1.6)Angaben zu den Losen
Aufteilung des Auftrags in Lose: nein
II.2)Beschreibung
II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
79212000 Betriebsprüfung
79212200 Interne Betriebsrevision
79212300 Pflichtbetriebsrevision
II.2.3)Erfüllungsort
NUTS-Code: DE712 Frankfurt am Main, Kreisfreie Stadt
Hauptort der Ausführung:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Marie-Curie-Straße 24-28
60439 Frankfurt am Main
II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
Durchführung einer Sonderprüfung nach § 88 Abs. 1 WpHG bei einem
international tätigen CRR-Kreditinstitut.
II.2.5)Zuschlagskriterien
Die nachstehenden Kriterien
Preis
II.2.6)Geschätzter Wert
Wert ohne MwSt.: 300 000.00 EUR
II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
dynamischen Beschaffungssystems
Laufzeit in Monaten: 2
Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
II.2.11)Angaben zu Optionen
Optionen: nein
II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
II.2.14)Zusätzliche Angaben
Abschnitt III: Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische
Angaben
III.1)Teilnahmebedingungen
III.1.2)Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit
Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:
Alle für die Prüfung eingesetzten Prüfer/innen (inklusive der
Prüfungsleitung bzw. der stellvertretenden Prüfungsleitung) verfügen
über fundierte Kenntnisse hinsichtlich der Anforderungen an die
Compliance-Funktion und der diesbezüglichen Regelungen in der Del. VO
(EU) 2017/565 sowie der MaComp.
Alle für die Prüfung eingesetzten Prüfer/innen (inklusive der
Prüfungsleitung bzw. der stellvertretenden Prüfungsleitung) verfügen
über Sprachkenntnisse, die ausreichen, um den Prüfungsgegenstand in
englischer Sprache bearbeiten zu können. Sie müssen in der Lage sein,
Interviews und Gespräche in englischer Sprache zu führen sowie
Unterlagen auszuwerten, die in englischer Sprache verfasst sind.
Die Prüfungsleitung und die stellvertretende Prüfungsleitung, und somit
mindestens zwei der eingesetzten Personen, verfügen über eine
mindestens fünfjährige Erfahrung bei der Prüfung der Einhaltung der
Anforderungen des 6. Abschnitts WpHG a. F. und des 11. Abschnitts WpHG
n. F. bei international ausgerichteten CRR-Kreditinstituten in ihrer
Eigenschaft als Wertpapierdienstleistungsunternehmen, deren
Geschäftstätigkeiten im Investment Banking und im Geschäftsbereich
Markets sowie Private Wealth Management und Asset Management liegen.
Die Prüfungsleitung und die stellvertretende Prüfungsleitung geben
mindestens zwei der von Ihnen in den vorgenannten Geschäftsbereichen
durchgeführten Prüfungen bei Wertpapierdienstleistungsunternehmen mit
Wertpapierdienstleistungen an ausländischen Standorten aus den Jahren
2016 bis 2021 als Referenzen an und benennen dabei jeweils den Namen
des Institutes und den Prüfungszeitraum und beschreiben kurz die
Prüfungsinhalte und Schwerpunkte der Prüfung. Hinsichtlich dieser
Prüfungen wird auf einen Zeitraum von fünf Jahren angestellt, damit
keine unnötige Einschränkung des Bieterkreises erfolgt. Dabei können
die angegebenen Prüfungen sowohl im europäischen Ausland, als auch im
Inland stattgefunden haben.
Die weiteren für die Prüfung eingesetzten Prüfer/innen (mindestens eine
Person) verfügen über eine mindestens zweijährige Erfahrung in der
Prüfung der Einhaltung der Anforderungen des 11. Abschnitts des WpHG
bei international ausgerichteten CRR-Kreditinstituten in ihrer
Eigenschaft als Wertpapierdienstleistungsunternehmen, deren
Geschäftstätigkeiten im Investment Banking und im Geschäftsbereich
Markets sowie Private Wealth Management und Asset Management liegen.
Es sind insgesamt mindestens drei Prüfer/innen einzusetzen: die
Prüfungsleitung, die stellvertretende Prüfungsleitung sowie mindestens
ein/e weitere/r Prüfer/in.
III.2)Bedingungen für den Auftrag
III.2.1)Angaben zu einem besonderen Berufsstand
Die Erbringung der Dienstleistung ist einem besonderen Berufsstand
vorbehalten
Verweis auf die einschlägige Rechts- oder Verwaltungsvorschrift:
Bei dem Auftragnehmer bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss
es sich um:
eine/n ordentlich bestellte/n Wirtschaftsprüfer/-in oder
eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Handeln.
III.2.3)Für die Ausführung des Auftrags verantwortliches Personal
Verpflichtung zur Angabe der Namen und beruflichen Qualifikationen der
Personen, die für die Ausführung des Auftrags verantwortlich sind
Abschnitt IV: Verfahren
IV.1)Beschreibung
IV.1.1)Verfahrensart
Offenes Verfahren
IV.1.3)Angaben zur Rahmenvereinbarung oder zum dynamischen
Beschaffungssystem
IV.1.8)Angaben zum Beschaffungsübereinkommen (GPA)
Der Auftrag fällt unter das Beschaffungsübereinkommen: nein
IV.2)Verwaltungsangaben
IV.2.2)Schlusstermin für den Eingang der Angebote oder Teilnahmeanträge
Tag: 03/05/2021
Ortszeit: 23:59
IV.2.3)Voraussichtlicher Tag der Absendung der Aufforderungen zur
Angebotsabgabe bzw. zur Teilnahme an ausgewählte Bewerber
IV.2.4)Sprache(n), in der (denen) Angebote oder Teilnahmeanträge
eingereicht werden können:
Deutsch
IV.2.6)Bindefrist des Angebots
Das Angebot muss gültig bleiben bis: 25/06/2021
IV.2.7)Bedingungen für die Öffnung der Angebote
Tag: 04/05/2021
Ortszeit: 10:00
Ort:
Bonn
Abschnitt VI: Weitere Angaben
VI.1)Angaben zur Wiederkehr des Auftrags
Dies ist ein wiederkehrender Auftrag: nein
VI.2)Angaben zu elektronischen Arbeitsabläufen
Aufträge werden elektronisch erteilt
VI.3)Zusätzliche Angaben:
Nichtvorliegen von Ausschlussgründen
In der Erklärung über das Nichtvorliegen von Ausschlussgründen gemäß §
48 VgV i. V. m. §§ 123, 124 GWB erklärt der Bewerber/Bieter,
1. dass wegen einer der in § 123 Abs. 1 Nr. 1 bis 10 GWB aufgeführten
Straftaten keine Person, deren Verhalten analog nach § 123 Abs. 3 GWB
dem bietenden/bewerbenden Unternehmen zuzurechnen ist, rechtskräftig
verurteilt und gegen das bietende/bewerbende Unternehmen keine Geldbuße
nach § 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) rechtskräftig
festgesetzt worden ist.
2. dass das bietende/bewerbende Unternehmen seinen Verpflichtungen zur
Zahlung von Steuern, Abgaben oder Beiträgen zur Sozialversicherung
nachgekommen ist und dass es demzufolge keine diesbezügliche
rechtskräftige Verwaltungsentscheidung gibt.
3. dass im Hinblick auf das bietende/bewerbende Unternehmen keiner der
analog in § 124 Abs. 1 Nr. 1 bis 3 GWB aufgeführten Ausschlussgründe
vorliegt.
4. Weiter ist eine Erklärung zu § 19 MiLoG, § 21 AentG, § 21
SchwarzArbG und § 98c AufenthG abzugeben.
Wenn Aussagen nicht zutreffen, sind mittels einer vom Bieter selbst zu
erstellenden Anlage zu diesem Vordruck die Verstöße mit Datumsangabe
und weitere Informationen zu einem etwaigen Gerichts- oder
Bußgeldverfahren, sowie die vorgenommenen Selbstreinigungsmaßnahmen im
Sinne des § 125 GWB anzugeben, die Anlage ist als Anlage zum
Formblatt Belege der Eignung und des Nichtvorliegens von
Ausschlussgründen zu bezeichnen.
Angaben zum Bieter
Es sind vollständige Angaben zum Bieter zu machen, die Sie Ihrem
Angebot beifügen. Als Datum dieser Erklärung gilt das Datum des
Angebots. Diese Daten werden auch zur Auskunft aus dem
Gewerbezentralregister nach § 150 a Gewerbeordnung genutzt.
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GDTM9
VI.4)Rechtsbehelfsverfahren/Nachprüfungsverfahren
VI.4.1)Zuständige Stelle für Rechtsbehelfs-/Nachprüfungsverfahren
Offizielle Bezeichnung: Vergabekammer des Bundes
Postanschrift: Villemombler Straße 76
Ort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland
Telefon: +49 2289499-0
Fax: +49 2289499-163
VI.5)Tag der Absendung dieser Bekanntmachung:
09/04/2021
References
6. mailto:vergabe@bafin.de?subject=TED
7. http://www.bafin.de/
8. https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GDTM9/documents
9. https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GDTM9
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